商業行為準則

本《萬國數據商業行為準則》(以下簡稱“本準則”)適用于萬國數據控股有限公司(GDS Holdings Limited)、其并表子公司、并表可變利益實體及其他關聯公司(以下合稱“萬國數據”或“公司”)的每位董事、高管、行政人員和雇員(以下簡稱“員工”或“您”),不論這些人員與萬國數據之間的關系是全職、兼職或者臨時的(包括從提供雇傭服務的機構或其他實體外包的員工)。

對于萬國數據員工彼此之間、與用戶、客戶及供應商、股東及其他相關各方之間的業務關系,萬國數據致力于遵循最高標準的商業行為規范。這意味著我們應當在遵守國家各項法律法規的同時,一并遵循最高標準的商業道德準則。本準則闡述了從事商業活動時所應當遵循的基本原則、重要政策及程序。萬國數據有權全權解釋和闡述本準則中的所有條款。

萬國數據的政策是,違反本準則的任何員工將受到紀律處分,包括解聘。如果作為萬國數據的員工,您的行為不符合法律或本準則規定,可能會對您本人及萬國數據造成嚴重不利后果。

除非在本準則中另行特指,下列詞匯應具有以下所述的意思:
 
“合規負責人”指萬國數據內控管理部的部門負責人。

“關聯人士”指:

(i)任何員工個人的三代以內直系、旁系血親及姻親(包括因領養而形成的同等關系,每一位分別稱為“家庭成員”),例如父母、兄弟姐妹、表/堂兄弟姐妹、姐夫、嫂子等;以及戀人、經濟上有依賴關系或其他利害關系的人;或

(ii)以下任何實體:(a) 由員工個人和/或其家庭成員、其他利害關系人單獨或共同擁有的實體;(b) 員工個人、其家庭成員、或其他利害關系人為董事、高管人員或信托人的實體;或(c)  (a)-(b)款中所述的實體的關聯公司。

在此,“擁有”指直接或間接(包括但不限于代持)作為股東、合伙人或成員持有實體之不低于百分之五(5%)的有投票權的權益或其他經濟利益。“關聯公司”就任何實體而言,指另一實體通過一個或多個中間組織或機構,直接或間接控制該實體,或被該實體控制,或與該實體被其他人共同控制,包括但不限于該實體的子公司、母公司、或該實體母公司的其他子公司。“控制”(包括“被控制”和“被共同控制”)就此而言指有權力指導該實體的管理和政策,不論是通過擁有附表決權的股份,通過合同還是以其他方式進行。

“關聯交易”指以公司和/或其任何子公司為一方,以員工本人和/或關聯人士為另一方的任何交易或任何一系列相關交易。

“萬國數據的相關政策和指引”指列于準則附件一中不時修改的相關政策和指引,以及萬國數據不時頒布的其他政策和指引。

本準則包含了萬國數據對商業行為的一般指導方針,并符合最高標準的商業道德規范以及適用的法律、法規和規章。如本準則的標準高于當地商業慣例或適用法律、法規或規章的標準,則萬國數據遵循此較高標準。

承擔我們共同的責任

我們每一位萬國數據的員工均有責任知悉并理解本準則包含的政策與方針。如果您有任何問題,請詢問。如果您有任何所關注的商業道德事項,請提出來。負責監督本準則實施的合規負責人及本準則中所指定的其他人士,將解答您的問題,并在如何遵守萬國數據行為準則及匯報可疑的不當行為方面提供指導。

我們的行為應當反映萬國數據的價值觀,體現最高標準的商業道德觀,并能促進良好的工作環境,利于維護和提升萬國數據“廉正、誠信”的良好商業信譽。為此目的,萬國數據與每位員工同仁,均應:

理解并承諾信守本準則。

以身作則,遵循本準則的規定及貫徹本準則的精神,始終依正確方式行事,即使某些另類選擇顯得較為方便或快捷。

理解并按照萬國數據的一切政策、指引與程序行事。

不會將個人利益置于萬國數據的利益之上,不會利用萬國數據的職務或因在萬國數據的職務而獲得的信息,用于與萬國數據無關的目的。

合法、正直地從事工作與業務。

為萬國數據各團隊或部門的工作人員提供必要的培訓或指導,以確保其理解并遵守本準則。

在面臨疑難的商業道德或法律問題時,向主管、法務部、人力資源部或合規負責人尋求幫助、指導或解釋。

對于不道德或不合法的可疑事件,向合規負責人或本準則規定的其他人士匯報。

在任何不道德或不合法的指控得到證實后,立即采取適當的改正措施。

創造鼓勵坦誠、開放和建設性溝通的工作環境,允許每一位員工提出問題、提供建議、報告失誤與錯誤,而無需擔心遭受報復。

一、員工和工作環境

1. 相互尊重

萬國數據致力于創造一個培養誠實、正直、互相尊重與信任的工作環境。萬國數據禁止在工作場所或在與外界交往中使用冒犯或謾罵言語和伎倆。

2. 員工隱私

萬國數據尊重所有個人的隱私與尊嚴。萬國數據收集并保存員工與雇用相關的信息,包括醫療與福利信息。萬國數據采取特別措施對萬國數據員工獲取該等信息加以限制,僅限于為了合法目的而須了解該等信息的方可獲取。負責收集和保存個人信息及有途徑獲得該等信息的員工,不得違反適用法律或萬國數據政策披露該等私人信息。儲存于萬國數據服務器上的電子郵件和其他文件是萬國數據的財產,萬國數據有權閱讀該等電子郵件和文件。

3. 平等雇傭機會與不歧視、不騷擾

萬國數據致力于對所有員工提供平等的就業機會和工作環境,并且不允許發生種族、宗教、性別、年齡、國籍或其他法律規定所禁止的歧視或者騷擾。

4. 工作場所安全

4.1. 工作場所

萬國數據致力于為員工提供安全、健康的工作環境。每個員工都有責任維護安全、健康的工作環境,包括遵守安全健康規定,報告意外傷害和不安全設備、操作和環境的。萬國數據絕不允許在工作場所或其他與工作相關的場所中使用任何程度的暴力、恐嚇等相關行為。

4.2酒精飲品與吸煙

為尊重非吸煙人士并保障大家的健康,萬國數據禁止在辦公場所吸煙。

除經批準的萬國數據的場合之外,員工在萬國數據的辦公場所不應飲用酒精飲品或醉酒。上班期間的午餐時間不得飲酒。

4.3違禁藥品

在萬國數據的辦公場所或舉辦的活動中,員工不得使用、持有任何違禁藥品。

5. 嚴禁報復

無論出于何種原因,您不應當利用您在萬國數據的工作、職位和身份對萬國數據的任何員工實施報復。其他員工可能在其認為是違反適用法律法規、本準則或任何萬國數據政策的行為的調查或類似程序中提供信息或其他協助,您不應當對其進行報復。對任何員工進行報復系嚴重違反萬國數據政策的行為,萬國數據可以在適用法律允許的范圍內給予紀律處分乃至解除勞動關系。

二、遵守法律和道德

除遵守本準則及萬國數據的相關政策和指引,每位員工都必須遵守適用的法律法規。員工不得做出任何偷盜、侵占、欺詐、不誠實、違背道德的行為或其他類似行為或做出任何對萬國數據的名譽、聲譽或利益產生重大不利影響的行為。

三、對萬國數據的責任

萬國數據期望您能夠為萬國數據的業務竭盡全力,并以客觀、獨立的標準做出對萬國數據具有影響的決定。

1.利益沖突

當您的個人利益無論以何種方式影響或甚至只是從表面上看來可能影響萬國數據的利益時,即形成利益沖突。當您所采取的行動或享有的利益令您難以客觀、不偏不倚且有效地履行萬國數據分派的工作或職責時,即產生利益沖突。萬國數據員工應以誠實、合乎道德的方式從事萬國數據的業務,包括以合乎道德的方式處理個人與公司業務間的實際或潛在可能的利益沖突。

如果您在具體情況下不確定是否存在利益沖突,您有責任通過合規咨詢郵箱[email protected]或者撥打合規監察熱線 +86 21 2033 0301,工作時間(9:00 – 18:00,中國標準時間)周一至周五,咨詢并向合規負責人全面披露關于利益沖突的所有情況。

鑒于不能一一列舉每種可能發生的利益沖突,以下列舉的是一些常見的存在實際或潛在利益沖突的情況:

1.1其他公司的財務利益

除通過公開的證券交易市場且低于發行在外5%的權益、通過直接或間接持有未過半數經濟權益的基金、或通過受益人非本人或關聯人士的信托方式持有的股份之外,

(i)員工本人或其關聯人士持有與萬國數據存在競爭的公司的任何權益;

(ii)員工本人或其關聯人士持有與萬國數據有業務往來的公司(如萬國數據的客戶、合作伙伴、代理商、轉售商或供應商)或由萬國數據離職員工開設或擁有的經濟實體的任何權益。

每位員工必須嚴格遵守與萬國數據之間的競業禁止協議或其他類似協議的條款和條件(如有)。

1.2關聯交易

當任何潛在的關聯交易可能發生時,您應當立即以書面形式提前通知合規負責人。您應當對可能發生的關聯交易的情況(您或您的關聯人士以市場交易公平價格購買非您所在的其他萬國數據子公司的產品的情況除外)進行詳盡的披露,萬國數據有權進一步詢問該交易的詳細情況和背景信息。關聯交易包括但不限于:

(i)對于任何與萬國數據有業務往來的個人或機構(如萬國數據的客戶、合作伙伴、代理商、轉售商或供應商)或與萬國數據存在競爭的經濟實體,員工本人或其關聯人士向其提供借款、為其擔保借款、從其獲得借款或在其協助下獲得借款(但與銀行或其他金融機構直接進行的合理交易則除外);

(ii)員工本人或其關聯人士與萬國數據共同設立合資/合伙企業、合伙或參與其他商業安排;或

(iii)員工本人或其關聯人士與萬國數據形成任何形式的業務往來,和/或促成任何關聯人士與萬國數據形成任何形式的業務往來,包括但不限于購買或銷售商品、購買或銷售除商品以外的其他資產、提供或接受管理服務、勞務服務或代理服務、租賃資產或設備、提供資助(包括以現金或實物形式)、共同研究與開發項目、簽訂許可協議、贈與或達成任何非貨幣交易、致使員工本人或關聯人士成為萬國數據的客戶、合作伙伴、代理商、轉售商、供應商或達成其他任何交易關系,或明知上述情況可能發生而不向萬國數據進行披露。

未經合規負責人或公司法務部門的事先書面批準,您不得參與任何涉及您的關聯人士的采購流程、決策流程或其他類似流程,即使這些流程未必構成本準則所規定的關聯交易。

1.3外部雇傭關系或兼職活動

員工本人或其關聯人士任職于與萬國數據存在競爭的公司、與萬國數據有任何業務往來的經濟實體,或與前述公司或經濟實體(包括其關聯方)發生任何方式的關聯(包括但不限于以咨詢、顧問、志愿者或其他類似身份從事的兼職活動或直接或間接參與具體項目合作或對具體項目合作產生影響的),或擔任其董事,以及從事其他旨在或可合理預期能夠增進該方利益的活動。

包括以上列舉在內,萬國數據將常見的利益沖突情形區分為“禁止”、“報批”和“報備”三大類。
然而在現實中,還可能存在其他利益沖突的表現形式。您需要對其他有可能發生、曾經發生或者正在發生的利益沖突即時向合規負責人進行咨詢、報批或報備。存在利益沖突不一定表示該項情況會被禁止,但若合規負責人認為屬于禁止范疇的,您應當停止這一行為或采取一切可能的措施阻止這一事件的發生。

2.公司機會

當增進公司合法利益的機會出現時,員工有責任增進萬國數據的商業利益。如果您通過利用萬國數據的公司財產或信息,或通過您在萬國數據的職務(如通過萬國數據的競爭方或現有或潛在的客戶、供應商或商業協作方),獲悉任何業務或投資機會,則在未向萬國數據全面披露并獲其事先書面批準時,您不應直接地參與或間接地通過您的關聯人士參與該等機會或進行投資。該等機會應首先被視為萬國數據的投資機會。

3.禮品、贈與、娛樂與其他款待

當員工代表萬國數據做出商業決定時,您的決定應建立在自主的、客觀的、獨立判斷以及符合萬國數據最大利益原則的基礎之上。具體請參考公司的《關于禮品的一般政策》。

3.1接受禮品、贈與、娛樂與其他款待

您或您的關聯人士不得利用您在萬國數據的工作、職位或身份索取或接受任何私人利益或贈與,包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、旅游、股份、紅利、低于市場價格的貸款、實物、現金或現金等價物(包括消費卡/券、提貨券、購物卡、換購券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費的充值或其它可供使用或消費的充值、儲值卡及其它形態的有價禮券或證券等)以及財產性權益,但在商業來往中獲得的一些符合當地商業慣例的小額非現金促銷禮品除外,具體應根據《萬國數據禮品處理條例》執行。任何違反本條款的員工會被會被解除勞動關系。

不符合當地慣例或者奢侈過度的商務禮儀、社交禮儀和款待是被嚴厲禁止的。

3.2提供禮品、贈與、娛樂與其他款待

絕對禁止您或您的關聯人士提供或給予任何私人利益或贈與,包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、旅游、股份、紅利、低于市場價格的貸款、實物、現金或現金等價物(包括消費卡/券、提貨券、購物卡、換購券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費的充值或其它可供使用或消費的充值、儲值卡及其它形態的有價禮券或證券等)以及財產性權益,但在商業來往中提供的一些符合當地商業慣例的小額非現金促銷禮品除外。任何違反本條款的員工會被解除勞動關系。

如果因萬國數據業務而須向第三方提供禮品、餐飲、娛樂和其他款待,則必須合法、合理且在具體情況下為適當的,并且即使公開披露也不會使萬國數據、供應商或客戶處于尷尬處境。您或您的關聯人士不應提供或表示將提供超過象征性價值、或超出與當地商業慣例相關的通常商務禮儀的禮品或娛樂活動。商務活動中的禮品和娛樂活動的開支須經適當的預算、審批、記錄、文件存檔等流程。

萬國數據的供應商及客戶可能另有關于禮品、贈與及款待的政策。您務必謹慎行事,絕不應違反其他公司關于禮品、贈與及招待的政策。

另外,未經萬國數據主管政府事務的高級副總裁或其授權的區域總經理的事先書面批準,您或您的關聯人士不得就與萬國數據有關事務向任何政府官員、政黨、政黨官員、政黨候選人、政黨職員或者他們的家庭成員贈送禮品或任何有價物品。

為避免違反本準則,如您不能確定收取或提供任何形式的禮品是否符合本準則,我們建議您與合規負責人聯系。具體請參考本準則第四部分——準則的實施。

4.反腐敗和反賄賂法律
公司需要遵守經營地的法律法規。《中華人民共和國刑法》和《反不正當競爭法》是有關行賄、受賄、商業賄賂定義及追責規定的較高效力等級的法律。

4.1根據《中華人民共和國刑法》(“《刑法》”)規定,為謀取不正當利益,給予企業及國家工作人員以數額較大的財物、各種名義的回扣、手續費的,均以行賄論。《刑法》規定,企業工作人員利用職務便利,索取或非法收受他人財物,為他人謀取數額較大的利益,或者收受各種名義的回扣、手續費,歸個人所有的,均以受賄論。無論行賄還是受賄,公司及直接責任人都會受到刑事責任追究。因此公司員工必須遵守《刑法》,以避免給公司和個人帶來重大損失。

4.2根據《反不正當競爭法》規定, 任何單位或個人不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的,以行賄論處;對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的,以受賄論處。

《反不正當競爭法》允許銷售或者購買商品,可以明示給對方折扣,可以給中間人傭金,但必須如實入帳。員工必須遵守《反不正當競爭法》的規定,否則會給公司和個人帶來刑事和行政處罰。

此外,美國《反海外腐敗法》(“FCPA”)禁止公司及其員工和代理人,為贏取或保有業務或者為影響任何行為或決定之目的,而向任何政府官員、政黨、政治職務候選人或公共國際組織官員,提供或給予金錢或任何其他有價物。FCPA禁止向外國官員支付賄賂、回扣或其他誘引。此等禁止規定還延伸到對銷售代表或者代理人的支付,只要有理由相信,該等支付將被間接用于向外國官員作出禁止的支付。違反FCPA屬于犯罪,可能招致高額罰金和刑罰,以及公司紀律處分,包括解除勞動關系。

5.工作職責的履行

您必須按萬國數據的要求來履行作為員工的職責,遵守上級主管的合理的指揮及與萬國數據簽訂的雇傭協議。您不得利用萬國數據所賦予您的工作職權及職務便利(包括但不限于萬國數據的網站資源和客戶資源)為您本人或關聯人士謀取不正當利益,無論該利益是現實的財產性利益,還是潛在的競爭優勢。

為保障工作職責的忠實履行,您不得在與萬國數據存在競爭的公司或與萬國數據有任何業務往來的經濟實體(包括但不限于供應商、代理商、客戶、合作伙伴)從事任何形式的兼職活動。即使從事其他兼職活動的,您亦不得利用公司的各項財產或資源,也不應對您在萬國數據正常履行工作職責造成不利影響。

6.資產的保護與適當使用

每位員工均有責任保護萬國數據的資產,包括有形資產和無形資產,并確保其有效利用。盜竊、疏忽大意及浪費,均會直接影響萬國數據的盈利能力。您應當采取措施防止萬國數據資產被損害、盜竊或不當使用。您自公司離職時,必須將所有萬國數據財產歸還萬國數據。員工應查閱相關員工手冊中的條款,以確保您按照關于保護和適當使用公司資產的規定行事。

7.重大信息披露

萬國數據奉行的政策是:在萬國數據所有經營地,根據當地適用的法律法規(必要時,還包括證券交易所規則),公平、準確、及時及完整地進行披露。您應遵守萬國數據不時制定的關于(對外和對內)披露公司信息方面的指引。嚴重違反本條規定的將被會被解除勞動關系。
您必須準確、忠實、及時地完成萬國數據合理向您要求提供的所有文件,包括萬國數據要求的個人信息、會計記錄、支出、發票、憑證、差旅和費用報告、各類申報/審批/備案/授權信息、各類業務信息以及任何其他商業記錄。您必須保證所提供的各類文件和信息都是準確、完整和最新的。萬國數據絕不允許任何針對上述文件與信息的弄虛作假行為。

必要時,所有文件必須經適當授權。您必須根據適用法律及會計準則記錄萬國數據的財務活動。嚴格禁止對條目、記錄或文件的錯誤或誤導性記載,對與萬國數據的財務或業務活動有關的重大事實作錯誤陳述或遺漏。

您必須就財務報告和審計提供準確、完整、客觀、相關、及時和容易理解的信息,信息提供應基于誠信與責任,以合理謹慎的態度,在能力范圍之內,勤勉而為之,禁止錯誤陳述或遺漏重大事實。您亦應對所使用的所有萬國數據資產與資源保持適當的控制。您不應對審計及審核公司財務報告的注冊會計師施加任何欺詐性影響或其他干擾。您不得實施任何可能導致萬國數據財務報告產生誤導性的行為。

8.業務通訊

所有業務記錄與通訊應清晰、真實及準確。業務記錄與通訊可能會因訴訟、政府調查及媒體報導被公開。員工應盡力避免使用夸張、渲染、猜測性言辭,法律結論及對其他人士或公司的貶低或定性評論。此要求適用于所有通訊,包括電子郵件、即時通訊及“非正式”記錄或備忘錄。記錄應根據本準則第三條第8款(記錄保存)及將來制定的萬國數據的記錄保存政策,予以保留或銷毀。

9.記錄保存

萬國數據致力于遵守有關記錄保存的所有法律法規。萬國數據的政策是系統、定期地對所有萬國數據持有的所有記錄進行界定、維持、保護及銷毀或保留。在任何情形下,不得選擇性地銷毀萬國數據的記錄。如果您知悉其他員工在記錄保存方面有可疑行為,請與合規負責人聯系。

如果您獲悉法院傳票、審理中尚未作出判決的或可能發生的訴訟或政府調查,應立即與法務部聯系。在法務部告知您如何應對之前,您應保留、保存可能用于應訴的、或與訴訟有關的、或與調查有關的所有記錄;并且您不得銷毀或涂改所持有或控制的任何該等記錄。對于未經干預可能自動銷毀或刪除的所有相關記錄(如電子郵件及語音信箱留言),您必須積極采取措施避免其毀損。該等記錄如有損毀,即使出于無心,也可能嚴重損害萬國數據的利益。對于某特定記錄是否與正在發生的或可能發生的調查或訴訟相關,或是否會用于應訴,或應以何種特定方式予以保存,如果您有何疑問,則應保存該記錄,并向法務部咨詢。

您應遵守萬國數據就如何處理政府、監管機構或執法機構的調查或查詢所不時制定的指引。

10.保密信息

作為一般原則,有關萬國數據業務的一切信息均應視為保密信息。您必須嚴格遵守加入萬國數據時簽署的保密協議或禁止披露協議或其他類似協議的條款。

您必須:

不得為您的個人利益、萬國數據內外任何人士的利益使用該等信息;

不得向萬國數據以外人士披露該等信息。例如,您不應與家人或在業務活動、社交活動中,或在諸如出租車、公共交通工具、會場、電梯或餐館等公眾場所討論該等信息;亦不得通過互聯網等方式披露該等信息,包括但不限于微博、微信、BBS、貼吧、博客或聊天室;

除非其他萬國數據員工為履行其作為萬國數據員工的業務職責所需,否則不得向其他萬國數據員工披露保密信息。

保密協議或禁止披露協議通常在萬國數據需向供應商、顧問、合資/合作伙伴或其他方披露保密信息時使用。保密協議提示接收保密信息的人士必須對該等信息保密。與非屬萬國數據員工的人士進行業務往來時,如果您預期可能須向其披露保密信息,應當聯系法務部,討論簽署保密協議或禁止披露協議的必要性。

并且,不當收集或使用關于競爭對手的信息可能導致員工和萬國數據承擔刑事或民事責任。如果您不確定是否可以收集或使用關于任何競爭對手的信息,您應立即咨詢法務部。

如有關于保密信息的任何問題,請與法務部聯系。同時,員工也應遵守萬國數據所不時制定的有關(對內和對外)披露公司信息的指引。

11.知識產權

知識產權(包括版權(即著作權)、專利、商標、域名、網址和商業秘密)是萬國數據的重要財產。員工應確保萬國數據的知識產權根據公司的相關政策和程序獲得保護并適當使用。您必須嚴格遵守與萬國數據簽訂的任何適用的專有信息和發明協議或類似協議中的條款和條件。未經公司同意,您不得對外公開萬國數據的知識產權當中涉及及/或屬于萬國數據的保密信息。如有關于知識產權的任何問題,請與法務部聯系。

11.1商標

您應僅就與萬國數據業務有關的事項并且根據萬國數據的商標使用指南及相關程序使用萬國數據的商標。對于未經授權申請、注冊、使用萬國數據的標志、名稱或商標,或對萬國數據的標志、名稱或商標(包括作為域名或網址的一部分)構成侵權行為的事件,您必須通知法務部。

11.2版權(著作權)

未經授權而以享有版權的作品為基礎,制作復制品或衍生作品的,違反適用法律,亦違反萬國數據的政策。無版權聲明、可供自行下載與復制、或屬于開源軟件的作品,并不意味著該作品不受版權保護。

萬國數據使用的眾多電腦軟件,為自其他公司獲得使用許可。在絕大多數情形下,該等電腦軟件受版權保護。員工不得制作、獲取或使用未經授權的電腦軟件。
此外, 任何源自網絡上的文章、圖片等, 即使無版權聲明, 亦并不意味著該作品不受版權保護。員工不得隨意復制、獲取或使用未經授權的文章或圖片。有關版權的任何問題,應咨詢法務部。

11.3域名及網址 (包括通用網址、無線網址等)

您應僅就與萬國數據業務有關的事項并且根據萬國數據的域名使用指南及相關程序使用萬國數據的域名及/或網址。對于未經授權申請、注冊或使用萬國數據的域名及/或網址(包括作為域名或網址的一部分)構成侵權行為的事件,您必須通知法務部。

11.4其他方的知識產權

萬國數據的政策是尊重他人的知識產權,您不應有任何侵害他人的知識產權的行為。如使用他人的名稱、商標、標志、版權作品、資料或軟件(包括在萬國數據的網站上或作其他的線上及/或線下使用),您必須根據適用法律和知識產權所有人的相關授權適當使用。

有關擬許可他人使用萬國數據的知識產權或使用他人的知識產權之授權問題,應咨詢法務部。

12.電腦與通訊資源

您必須采取所有必要措施保證您的電腦、電腦密碼或語音信箱密碼的安全。如果您有任何理由確信您的密碼或萬國數據的電腦或通訊資源的安全受到任何方式的損害,您必須立即變更密碼并將此事件向信息技術部門(IT Department)報告。

所有用于整個電腦化操作與網絡聯結的電腦資源,均屬萬國數據的財產,旨在供萬國數據的員工用于從事公司業務。在法律允許范圍內,存儲于萬國數據電腦的所有電子郵件、語音信息及個人文檔,均屬萬國數據財產,萬國數據有權單方面決定審查該等文檔或通訊(包括電子郵件與語音信息)。

您不應以具破壞性的、冒犯他人的或者非法的方式使用萬國數據的資源,或傳送可能會令收件人或萬國數據尷尬的評論、語言、圖像或其他文檔。如有違反,萬國數據可以在適用法律允許的范圍內給予紀律處分乃至解除勞動關系。

13.對媒體及他人查詢的答復

除萬國數據的正式發言人之外,非經萬國數據市場部的特別授權,任何其他員工不得以萬國數據代表身份或就萬國數據業務問題,向媒體、團體或組織發表言論;非經萬國數據首席財務官特別授權,不得向財經界、證券分析師或股東發表言論。所有索取萬國數據信息的要求應轉介市場部或投資者關系部。

同時,您也應遵守萬國數據所不時制定的有關(對內和對外)披露公司信息的指引。

14.遵守萬國數據的簽署審批權限政策

您必須遵守萬國數據關于簽署審批權限的政策。未根據該政策獲得授權,您不得簽署任何合同,或調配任何公司資源。任何員工違反該政策的行為,對于萬國數據不具有約束力。

15.禁止內幕交易 公司制定有內幕交易政策,可自合規負責人處索取。以下是與內幕交易有關的某些一般原則的摘要,應與上述具體政策一并閱讀。

員工在掌握公司重大非公開信息期間,禁止交易公司的股份或其他證券。內幕交易禁止規定,適用于員工家屬以及與員工共同居住的任何其他人。因此,員工在與朋友或家屬以及其他員工討論工作時必須審慎。此外,禁止員工基于重大非公開消息,向任何其他人作出買賣公司股份或其他證券的建議、“泄密”或提議。員工在其受雇過程中獲取其他公司的重大非公開信息的,在掌握該等信息期間,禁止買賣該其他公司的股份或證券,并且禁止基于該等信息向他人進行買賣“泄密”。違反內幕交易法律可能招致高額罰金和刑罰,以及公司紀律處分,包括解除勞動關系。

凡是尚未通過新聞發布或其他廣泛分發手段,向公眾普遍提供的信息,即屬“非公開”信息。凡是理性投資人認為對股票或其他證券的買入、持有或賣出決定具有重要性的信息,即屬“重大”信息。作為一項經驗法則,凡是可能會影響股票或其他證券價值的信息,都應當被視為重大信息。一般視為“重大”信息的示例包括:

·財務結果或預測,或者任何表明公司財務業績可能高于或低于預測或預期的信息;

·重大新產品或服務;

·未結或擬議收購或處置,包括合并、要約收購或合營提議;

·可能的管理層變動或控制權變更;

·未結或擬議債務或股本證券的公募或私募;

·重大客戶或合同的取得或喪失;

·重大核銷;

·重大訴訟的提起或和解;及

·公司審計師的變更或者公司審計師關于公司不得再行依賴審計師報告的通知。

反內幕交易法律詳密且復雜。您對您掌握的信息或者您曾經進行的公司證券交易,存在任何疑問的,應及時上報合規負責人。

16.公眾傳播及防止選擇性披露 公司高度重視公司在社會上的信用和聲譽。新聞媒體和投資界對公司的所寫所議,直接對我們的聲譽造成正面或負面影響。我們的政策是,在遵守我們的維護競爭性和專有信息秘密、防止選擇性披露市場敏感財務數據義務的前提下,及時、準確、完整提供信息,回應公眾(比如媒體、分析師)要求。為確保遵守本項政策,凡是新聞媒體或其他公眾索要公司信息的要求,均移交公司投資者關系部處理。

防止選擇性披露 防止選擇性披露,系遵守美國證券法律、維護公司和所有公司關聯人士聲譽和誠信所需。任何人士,向特定人士提供可能引發市場變動的信息,而此等消息尚未對投資公眾普遍提供的,即發生“選擇性披露”。選擇性披露在美國法律下屬于犯罪行為,受到嚴懲。

制定以下指引,旨在避免發生不當選擇性披露。每位員工均須遵守該等規程:

·公司與投資分析師、新聞界及/或媒體成員之間的全部聯絡,均應通過首席執行官、首席財務官或上述人員所指定的人士(統稱“媒體聯系人”)進行。

·除媒體聯系人外,任何高管、董事或員工,均不得向任何投資分析師或新聞媒體成員,提供任何關于公司或其業務的、可能引發市場變動的信息。

·所有來自諸如行業分析師或媒體成員等人士有關公司或其業務的查詢,均應移交媒體聯系人處理。面向投資界的所有公司陳述介紹,均將由我們[sic]在媒體聯系人的指導下作出。

·除媒體聯系人外,任何員工,被新聞或媒體成員提問有關公司或其業務問題的,均應回復“無可奉告”,并將此等查詢轉至媒體聯系人。

應投資者、投資分析師和媒體成員查詢,提供此前已發布公司信息的常規流程,并不適用上述規定。

如您對公司關于選擇性披露的政策的范圍或適用存在任何疑問,請聯系合規負責人。

 

四、準則的實施

1.責任

萬國數據每位員工均有責任使本準則發揮作用,但員工并不是孤立無援的。萬國數據擁有大量資源、人員及制定了相關流程,回答您的問題并指導員工對疑難事項做出決定。員工須簽署遵守本準則的聲明。

2.尋求指引

本準則并不能夠就所有問題提供確定的答案。如果您對本準則中所討論的任何政策存有疑問,或對于在特定情形下如何行事難以做出最佳決斷,您應向您的主管、法務部、人力資源部、合規負責人或本準則中規定的其他人士尋求指引。具體事宜和對應接口方請遵循下表。

其中,您可通過合規咨詢郵箱[email protected]或者撥打合規監察熱線 +86 21 2033 0301,工作時間(9:00 – 18:00,中國標準時間)周一至周五聯系合規負責人,包括咨詢、報備、報批、舉報。外部人士也可通過[email protected]郵箱與合規負責人聯系,或進行舉報。具體請參考《舉報制度》。

關鍵信條

如果正確處事之道總是非常直接明確,相信您通過上述介紹一定能做出正確判斷。但在現實的商業世界中,事物的正確與否并不總是十分簡單明了。當您無法判定何為“正確”事物或正確行事存在困難的情形下,請謹記先問自己以下幾個問題:

我的行為是否體現萬國數據的核心商業價值觀?

我的行為是否符合萬國數據的最大利益?

我的行為是否合法?

一個具有高度正直準則的人會這樣做嗎?

我愿意向公眾公開我的行為嗎?

當以上任何一個問題的答案為否時,則此行為可能并非正確。

4.對違反行為的報告

如果您知悉或懷疑任何違反相關法律法規、本準則或萬國數據的相關政策的行為,您應立即向合規負責人進行報告,具體請參考《舉報制度》。負責調查的部門將在合理時間內跟進,并向您說明進展情況。盡管有關調查的具體信息需要嚴格保密,但您仍然能了解調查是否仍在進行亦或已經終結。不要試圖自行對確知或懷疑的違反行為進行調查,而應向適當人士報告。在調查過程中,萬國數據在必要時會與您直接聯系。在任何情況下,您對您提供的信息應予以保密,請不要與其他任何人討論您所反映的問題。萬國數據亦會謹慎處理該等信息,只在處理相關問題合理所需時才披露該等信息,也會盡一切努力對您的身份保密。同時,萬國數據將嚴厲處罰對于如實舉報人的打擊報復行為。

5.對有關會計事項的投訴與關注

萬國數據致力于遵守所有法律、法規、會計準則及內部會計控制制度。對于會計事項、內部會計控制及審計事項(“會計事項”)有投訴或值得關注的事項,每位員工均有責任及時進行報告,具體報告方式請參見《舉報制度》。萬國數據會謹慎處理該等信息,只在處理相關問題合理所需時才披露該等信息。出于善意而對會計事項作出投訴或表達關注的人士均不會受到報復。就會計事項可以向合規負責人進行投訴。

6.對違反行為的懲誡

本準則對各級員工公平公正地適用。


萬國數據希望盡最大的合理可能防范違反本準則行為的發生,并于發現后盡合理可能遏止違法事件的發生。根據適用法律,萬國數據有權對任何違反本準則及萬國數據其他政策、程序的行為進行調查。員工違反本準則及萬國數據其他政策、程序的,將受到紀律處分,最高處分包括解除勞動關系及民事或刑事追訴。此外,根據適用法律,紀律處分(最高處分包括解除勞動關系等的懲誡措施)亦適用于唆使、協助或批準該等違反行為或知悉該等違反行為卻未根據萬國數據的政策及時報告的人士,以及在萬國數據調查該等違反行為時故意做虛假證明或隱瞞事實的人士。

任何員工故意違反第一條第4.1款(工作場所暴力)或第三條第1款(利益沖突)、第3款(禮品、贈與、娛樂與其他款待)、第4款(工作職責的履行)、第5款(資產的保護與適當使用)、第6款(重大信息披露)、第9款(保密信息)、第10款(知識產權)或嚴重未能遵守以上條款的都將會被解除勞動關系。同時,公司有權根據員工股權激勵獎勵計劃和/或員工簽署的有關股權激勵獎勵協議的條款取消一切已授予的股權激勵獎勵(如有),回購和/或沒收所有因已授予股權激勵獎勵歸屬和/或對其行權所獲得的股份(如有),并沒收和/或追索其此前因出售股權激勵獎勵所涉及的股份而獲取的一切收益。

7.對本準則的豁免

對本準則的豁免,僅可由董事會或董事會的相關委員會作出,且將按法律或納斯達克規則要求,及時向公眾披露。對本準則的豁免,將視具體個案且僅在特殊情況下作出。

8.非創設權利

本準則系萬國數據規范公司業務的基本原則、關鍵政策及程序的聲明,無意且并未創設任何權利予任何員工、客戶、供應商、競爭方、股東或其他人士或實體。同樣,本準則并非合同,本準則或在此前后傳達給員工的任何與此相關的信息,亦不構成您的任何合同權利。本準則可以不時修改,更新的版本將在萬國數據的內網上公布。您有責任及時了解并遵守最新版本的本準則。在程序上,有關每次更新的通知將通過公司郵件系統、或布告欄張貼、或公司內網或OA系統向每位員工發送。

9.謹記事項

萬國數據有適用于各不同地區的員工手冊。對于本準則中未規定的內容,員工應當遵守這些員工手冊中更詳細的規定。

確保萬國數據遵守適用于其公司業務的眾多法律法規及最高道德標準,是萬國數據每個員工的終極責任。請熟知并嚴格按照該等法律法規、最高道德規范及與之有關的萬國數據的政策與指引行事。

本準則于2016年11月修訂并頒布。

易彩票